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企业专利工作和政策激励机制研究

 

 

 

2006526日,胡锦涛同志在中共中央政治局第31次集体学习会后强调:“大力提高知识产权创造、管理、保护、运用能力,是增强我国自主创新能力、建设创新型国家的迫切需要。”以专利为核心的自主知识产权的数量和质量是创新型国家的重要支撑和标志,专利实施与产业化工作是促进我国自主知识产权产品、产业发展的关键性工作。目前,我国绝大多数企业的专利还处于数量累积的防御阶段,只有少数企业进入了创造利润的高级阶段。从专利发展战略的角度分析,先要创造专利,管理、保护、运用专利才有工作基础,否则管理、保护、运用也就无从谈起。

为了贯彻落实《中华人民共和国专利法》和《中共中央国务院关一于加强技术创新发展高科技实现产业化的决定》精神,切实加强专利工作,充分发挥专利制度在促进技术创新中的积极作用,2001年浙江省政府出台了《关于加强专利工作促进技术创新的意见》。全省各地政府亦高度重视专利工作,先后出台各种激励政策,设立专利专项资金,引导鼓励企业运用专利制度提升企业核心竞争力。经过几年的培育,我省企业专利工作呈现出良好、健康、有序的发展势头,专利申请量和授权量逐年上升。2004年和2005年,全省专利申请量和授权量连续2年居全国第二位(见表1)。杭州、宁波、温州、金华及上虞被国家知识产权局批准为国家级知识产权试点城市,建立省级专利示范企业135家。

12004年和2005年全省专利申请量和授权量

年度

申请量

授权量

总量

发明专利

发明专利比上年增长比例

总量

发明专利

发明专利比上年增长比例

2004

25294

3578

30.1%

15249

785

97.3%

2005

43221

6776

89.38%

19056

1110

41.4%

 

全省专利申请量和授权量的增长,是政策的激励结果,还是在发展过程中企业的自觉行为?政策是否存在不完善的地方?如何更好地发挥政策的引导作用?本项目以义乌市的专利政策为蓝本,通过对政策执行情况的调查和与兄弟县市专利政策的对比,分析我省专利政策对企业专利工作的激励作用及政策存在的不足,提出修改意见,为进一步加强企业专利工作促进技术创新提供政策参考依据,并以此促进全省专利申请量的扩张和质的提高。

一、义乌市专利政策主要内容和执行情况

(一)义乌市专利政策的主要内容

义乌市于2002年出台《加强专利工作促进技术创新若干政策意见》,该《意见》规定:对当年有授权专利的本市单位和个人进行奖励,获授权后发明专利每件奖励1万元,实用新型专利每件奖励2000元,外观设计专利每件奖励800元,香港标准专利每件奖励4000元,香港短期专利每件奖励3000元,国际专利每件奖励50000元;对专利实施成效明显的企业进行奖励,专利产品(包括购进及引进)年销售额在200万元以上企业奖励3万元,500万以上奖励5万元,1000万元以上奖励10万元;对专利示范企业进行奖励,义乌市级奖励2万元,金华市级加奖1万元,浙江省省级加奖3万元,国家级加奖6万元。

(二)义乌市历年来专利授权情况

义乌市于1987年产生第1件专利,2001年产生第一件发明专利, 1999年以前,年均授权专利13件, 2003年开始专利授权量大幅增长并在全省县级市名列前茅。2005年,专利申请量和授权量双双列全省县级市第一,万人专利申请量和授权量则从2004年起连续2年超过杭州、宁波、温州等大城市居全省第一。

2:义乌市历年来专利授权数据

年度

国内

发明专利

国内实用

新型专利

国内外观

设计专利

国外

专利

小计

全省县级市名次

1987年—

1998

0

121

35

0

156

 

1999

0

39

115

0

154

 

2000

0

64

126

0

190

 

2001

1

71

104

0

176

10

2002

3

73

138

0

214

9

2003

3

138

592

0

733

3

2004

10

216

576

0

802

2

2005

15

273

699

0

987

1

合计

32

995

2385

0

3412

 

 

(三)政策执行情况

义乌市专利政策自200211日实施,对2001年的授权专利可参照执行。义乌市科技局自2003年开始按政策规定每年组织奖励兑现工作。截止2005年底,33家企业获得专利实施奖励,11家企业获得专利示范企业奖励,1632件授权专利获得奖励,领取奖励的授权专利占授权专利总量的84.78%。具体兑现情况见表3

3:义乌市专利政策兑现情况(金额:万元)

年度

对授权专利奖励

对实施专利

企业奖励

对专利示范企业奖励

合计

2003

52.24

92

20

164.24

2004

66.16

63

10

139.16

2005

64.8

110

 

174.8

合计

183.2

265

30

478.2

二、义乌市企业专利工作基本情况和薄弱点

(一)高新技术企业和科技型企业专利工作基本情况

义乌市现有各类科技型企业和高新技术企业83家,其中金华市级以上高新技术企业33家。本次调查选取企业总数61家,其中金华市级以上高新技术企业33家。调查结果见表4

4:高新技术企业和科技型企业专利工作情况调查分析表

主要调查项目

调查结果

研发机构建设

55家,占被调查企业的90%。其中金华市级以上科技型企业和高新技术企业建立研发机构32家,占被调查企业的94%

专利工作机构建设

36家,占被调查企业的59%。;其中金华市级以上科技型企业和高新技术企业建立专利工作机构的23 ,占被调查企业的38%。。

专利授权和实施情况

已授权专利量1083 件,占全市专利授权总量的32%;已实施专利量1041件,实施率达96%;专利授权量为0的企业23家,占被调查企业的38%。。

技术创新保护情况

专利与技术秘密结合保护26家,用专利保护19 家。

技术创新

激励机制

对研发人员进行奖励的企业56家,占被调查企业的92%;以发奖金形式给予奖励的45家,占被调查企业的73%

对专利和商标的理解

认为专利和商标一样重要的45家,占被调查企业的74%

(二)专利示范企业专利工作基本情况

义乌市现有各级专利示范企业18家,其中省级专利示范企业企业3家,金华市专利示范企业7家,全部纳入本次调研范围。调查结果见表5

5:专利示范企业专利工作情况调查分析表

主要调查项目

调查结果

研发机构建设

16家,占被调查企业的89%

专利授权和实施情况

已授权专利量1224 件,占全市专利授权总量的36%;已实施专利量1102件,实施率达90%。专利产品年销售额1000万元以上的企业14家,占企业销售总收入的50%以上的10家,专利产品出口的13家。。

技术创新保护情况

专利与技术秘密结合保护8家,用专利保护10 家。12家企业先查新再研发新产品,17家企业产品进入市场或进行项目鉴定前先申请专利,17家企业及时交纳年费,13家企业对退出市场的专利产品及时终止

企业技术创新激励机制

对研发人员进行奖励的企业18家,占被调查企业的100%;以发奖金形式给予奖励的15家,占被调查企业的83%

对专利和商标的理解

认为专利和商标一样重要的17家,占被调查企业的94%

(三)建有研发中心企业专利工作基本情况

义乌市现有企业研发中心79家,其中金华市级以上研发中心企业1 4家。本次调查选取企业56家,其中金华市级以上研发中心企业12家。调查结果见表6

6:建有研发中心企业专利工作情况调查分析表

主要调查项目

调查结果

专利工作机构建设

33家,占被调查企业的59%

专利授权和实施情况

有授权专利的企业28家,占被调查企业的50%;已授权专利量1063 件,占全市专利授权总量的31%;已实施专利量1024件,实施率达96%。专利产品占企业销售总收入的50%以上的10家,专利产品出口的18家。

技术创新保护情况

专利与技术秘密结合保护30家,用专利保护18家。

企业技术创新激励机制

对研发人员进行奖励的企业43家,占被调查企业的77%;以发奖金形式给予奖励的38家,占被调查企业的68%

对专利和商标的理解

认为专利和商标一样重要的46家,占被调查企业的82%

(四)品牌企业专利工作基本情况

    截止2005年底,义乌市有中国驰名商标企业1家,浙江省著名商标企业36家,金华市著名商标企业41家(部分与浙江省著名商标企业重复),这些企业拥有中国驰名商标2件,浙江省著名商标46件,金华市著名商标41件。本次调查选取中国驰名商标企业1家,浙江省著名商标企业36家,金华市著名商标企业13家(不计算与浙江省著名商标企业重复的部分),共计50家,调查重点为浙江省著名商标企业和中国驰名商标企业。调查结果见表7

7:品牌企业专利工作情况调查分析表

主要调查项目

调查结果

研发机构建设

44家,占被调查企业的88%

专利工作机构建设

31家,占被调查企业的62%

专利授权和实施情况

有授权专利的企业27家,占被调查企业的54%;已授权专利量1029 件,占全市专利授权总量的30%;已实施专利量1006件,实施率达98%。专利产品占企业销售总收入的50%以上的6家,专利产品出口的15家。

技术创新保护情况

专利与技术秘密结合保护22家,用专利保护21家。

企业技术创新激励机制

对研发人员进行奖励的企业44家,占被调查企业的88%;以发奖金形式给予奖励的34家,占被调查企业的68%

专利和商标的关系

认为专利和商标一样重要的36家,占被调查企业的72%

(五)义乌市企业专利工作的薄弱点

通过分析得出,义乌市的企业专利工作发展很不平衡,相互间差距较大,存在以下问题:

1.企业的专利创造能力仍很弱,绝大多数企业还没有专利。截止2005年底,义乌市有工业企业2.5万家,但全市累计授权专利仅3412件,且36%的专利集中在18家专利示范企业手中。假设剩余的2183件专利分别属于2183家企业,则全市仍有超过91.2%以上的企业未申请专利,甚至约38%的高新技术和科技型企业、约46%的品牌企业也没有专利。

2.三种专利结构比例严重失衡。在授权专利中,外观设计专利占69.9%,实用新型专利占29.1%,而发明专利仅占0.09%,远远低于全国发明专利占20%的水平。

3.国外专利授权数量没有实现零的突破。义乌市市场外向度很高,对外贸易活跃,但申请国外专利、建立技术壁垒的意识尚需建立。

4.专利公共服务体系建设尚在起步阶段。如专利信息平台还没有建立起来,缺少完善的专利中介服务机构和体制。

5.企业和市场经营户专利保护意识和能力缺失,既缺少主动申请专利的意识,又缺少必要的专利侵权纠纷应对常识。在刚刚起步的专利技术交流与合作中,对合作成果缺少保护意识。

6.专利技术转化和实施的资金瓶颈问题长期得不到解决,企业对市场前景不明朗的专利缺少风险投资意识和热情。

三、浙江部分县(市)及广东省专利政策分析比较

目前,浙江省已有70多个市、县(市、区)出台了激励发明创造、鼓励专利申请的文件。在其他省份,也有很多市县出台了专利政策。这为调研组进行政策对比提供了有利条件。为使这种对比分析相对科学和具有借鉴意义,我们主要从二方面选取政策对比分析的兄弟县市,一是专利申请量和授权量必须是名列全省乃至全国前列的;二是必须是与义乌市相类似且民营经济发展的县市。经过分析,省内我们选取了温州市、乐清市、慈溪市、永康市、武义县,省外选取了广东省的广州市、佛山市(南海区、顺德区)、东莞市。

(一)省内调研县市专利政策对比

1.义乌市专利政策与省内调研县市专利政策共同点

1)都规定对授权专利进行奖励。一般国内发明专利奖励1万元左右,国外发明专利3-5万元,国内实用新型专利2000元左右,外观设计专利800元左右。

2)都规定对专利实施进行奖励,根据销售额分别奖励1-10万元。

3)都规定对专利示范企业进行奖励,根据不同级别分别奖励1-12万元。

2.义乌市专利政策与省内调研县市专利政策不同点(详见表8)。

8:义乌与省内部分县市专利政策的不同点

对比县市

专利政策不同点

义乌市规定

慈溪市

对国内发明专利奖励2万元

奖励1万元

武义县

规定对中介机构奖励2-5万元

未作规定

乐清市

对实用新型专利和外观设计专利奖励略高于义乌市

永康市

对专利实施奖励以评奖方式进行,有名额限制

符合条件即奖

温州市

1、由政府投资建设专利数据库平台

未作规定

2、在行业专利战略研究方面给予资金扶持

未作规定

3、设立了“温州市重大发明奖”,获奖专利每项最高奖励30万元

未作规定

(二)与广东省调研县市政策政策对比

广东省专利授权量已连续多年居全国第一,年授权量比浙江省多一倍。调研县市2005年的专利申请量在6000件以上,授权量在3000件以上。

1.广东省调研县市专利政策主要内容

1)广州市专利政策主要内容:对发明专利进行资助和奖励,分段拨付,申请费和实审费按实际产生费用在申请阶段资助,最高资助4000元,授权后再奖励5000元;以专利技术示范项目形式资助专利技术产业化,单个项目最高资助50万元,每年安排10-12个项目。

2)佛山市专利政策主要内容:对发明专利进行资助和奖励,PCT专利在申请阶段资助5000元,专利授权后国内发明奖励1万元,欧美日发明专利奖励5万元,其他国家发明专利奖励3万元;由财政投资100万元建立专利文献库全库。

佛山市南海区按实资助国内发明专利的申请费和实审费,并执行佛山市专利政策,市、区各出一半。对全市中小学校普及知识产权知识,对于普及教育工作开展得较好的学校,科技局给予1-2万元的奖励。

佛山市顺德区按实资助国内发明专利和实用新型专利的申请费和实审费,并执行佛山市专利政策,市、区各出一半。

3)东莞市专利政策的主要内容:

①在申请阶段资助发明专利申请费和实审费:国内发明专利按实资助,PCT专利通过初审的资助1.5万元。

②专利授权后给予奖励,对部分发明专利资助代理费用:国内实用新型专利奖励600元,外观设计专利奖励300元,美、日、欧盟发明专利奖励5万元,其他国家发明专利奖励2.5万元,港、澳、台发明专利奖励1万元。委托本市注册的专利代理机构代理的发明专利获授权的,每件再资助2000元代理费。

③每年对授权专利进行评奖。发明专利和实用新型专利设立专利奖,金奖每项奖励5万元,优秀奖每项奖励3万元。外观设计专利设立工业设计奖,一等奖每项4万元,二等奖每项2万元。

④以专利计划项目形式资助专利技术实施、行业和企业专利战略研究、企业专利制度建设、专利服务体系建设。

专利技术产业化项目每项资助20万元;每年安排30万元用于市、行业、企业三个层面的专利战略研究;每年安排50万元用于专利服务体系建设;每人资助2万元选送专利培训师资力量到清华大学等院校集中学习培训(2005年选送了30名);对先期进入的专利中介机构每家奖励10万元;对专利制度建设有成效的企业每家资助10万元。

⑤配套奖励获得国家、省专利金奖、专利优秀奖项目。凡获得中国专利奖的,每项奖励50万元,获得广东省专利奖的,每项奖励10万元。

2.广东省已调研县(市)专利政策主要特点

1)突出了对发明专利申请的引导和鼓励,在申请和授权的不同阶段给予资助和奖励,缓解发明专利申请人的资金压力。

2)以项目形式资助专利技术实施。

3)开展专利评奖活动并配套奖励获中国专利奖和广东省专利奖的专利。

4)由政府投资建立专利文献库。

5)安排经费开展专利战略研究。

6)对专利中介机构、师资力量培训等专利服务体系建设进行资助。

四、义乌市专利政策对企业专利工作的激励作用与不足

(一)义乌市专利政策对企业专利工作的激励作用

1.被调查对象对专利政策激励作用的评价(见表9)。

9  被调查对象对专利政策激励作用的评价

对象               评价

作用很大

作用一般

作用小

被调查企业

30.9%

43.2%

25.9%

被调查专利权人

68.57%

20%

11.43%

调研县市科技部门

100%

 

 

2.企业内部以发奖金、销售提成、技术入股等形式运用激励机制情况调查(见表10)。

10    企业运用激励机制情况

企业            力度

给予奖励企业比例

奖励力度大

奖励力度中等

科技型企业

95%

33%

53%

专利示范企业

100%

44%

39%

建有研发中心企业

95%

36%

52%

品牌企业

88%

34%

48%

3.义乌市专利政策对企业专利工作的激励作用。

企业是科技创新的主体,企业科研人员具体承担了创新的主要任务。政府对科技创新的态度,左右着企业对科技创新的态度;企业对科技创新的态度,又影响着企业科研人员对科技创新的态度。政府对科技创新的鼓励和支持,推动着企业自觉或不自觉地向创新型企业发展;企业对科技创新的鼓励和支持,则直接激发了企业科研人员创新的热情,激励机制推动并促进了企业创新。义乌市专利政策对企业专利工作的激励作用主要体现在以下方面:

1.表明了政府一贯的鼓励和支持科技创新的态度,对企业科技创新起到积极的暗示作用。

    2.宣传了专利制度对促进企业技术创新的积极意义,有效地促进了全社会专利意识的形成和提高。

    3.在一定程度上弥补了企业科研经费的不足,对企业增加创新投入起了积极的引导作用。

4.营造了良好的技术创新氛围,激发了企业的创新热情,培养和提高了企业的技术创新能力。

5.推动企业对创新成果及时通过申请专利等手段加以保护,从而促使专利申请量和授权量的增长,为开展专利保护工作奠定了基础。

(二)义乌市专利政策存在的不足

通过分析义乌市专利政策对企业专利工作存在的激励作用及企业专利工作存在的薄弱点,横向对比几个调研县市专利政策的主要内容及与义乌市专利政策存在的差别,可以看出,义乌市的专利政策存在以下不足:

1.未形成完整的政策体系。比如,对专利战略研究、专利服务体系建设等未做扶持规定。

2.对发明专利扶持力度不够。许多本可以申请发明专利的技术和产品都仅仅申请了实用新型专利,国外专利申请尚未起步,不利于专利保护工作的开展。

3.对产业化有一定风险或处于产业化起步阶段的专利技术成果实施缺少政策扶持。

4.对全社会专利意识的形成和提高缺少基础性的投入和引导。比如,义乌市专利信息平台还没有建立起来,专利信息交流渠道不畅。

五、专利激励机制的建立与义乌市政策修改建议

(一)专利激励机制的建立

地方政策的制定,要考虑地方社会、经济发展的实际情况。地方专利激励机制的建立要迎合地方经济发展的需求,并与地方专利工作的实际情况相吻合。2005111日施行的《浙江省专利保护条例》规定,县级以上人民政府设立专利专项资金,并对专利专项资金的用途做了明确。从浙江省专利工作的实际出发,借鉴广东省调研县市专利政策的特色,可以考虑从以下方面建立浙江省专利激励机制:

1.以资助或奖励等形式对专利申请提供经费补助,并在经费补助上突出对发明专利的激励。

2.对处于产业化初始阶段的专利技术给予资金支持,对产业化成效明显的专利技术进行奖励。

3.鼓励企业通过专利工作试点(示范)提高技术创新能力,并对专利工作试点(示范)取得明显成效的企业进行奖励。

4.对专利战略研究与服务平台建设给予鼓励支持,由政府投资建设专利数据库平台,对专利战略研究、专利服务体系建设等进行扶持,对业绩突出的专利中介机构和行业协会进行奖励。

5.支持专利交流与合作,对参与企业提供展位费资助。

6.对专利宣传和人才培训提供资助。

7.定期开展地方专利评奖活动,对有重大贡献的发明人或设计人给予奖励。

(二)被调查企业和专利权人提出的政策修改意见

企业和专利权人的修改建议及要求政策支持的事项主要集中在以下方面:

1.加大专利知识包括申请知识、维权知识的宣传力度,帮助企业和专利权人掌握上述知识。

2.加大打击专利侵权等违法行为的力度,帮助企业和专利权人维权。

3.加大对中小企业的扶持力度。

4.帮助解决专利实施中的技术问题和资金问题,对处于产业化初始阶段的专利技术提供资金补助。

5.加大对授权发明专利和实用新型专利的奖励,对国际专利申请进行全额补助,对职务发明的发明人和设计人进行奖励。

6.对专利实施按所属行业划分实施奖励的标准和条件。

(三)义乌市专利政策的修改建议

实践证明,义乌市专利政策符合义乌市社会、经济发展的实际情况,对促进义乌市专利工作起了积极的作用。在保留原有政策的前提下,对政策执行中遇到的一些情况,应做进一步的明确,对政策存在的不足,应予修订和完善。

1.突出对发明专利的激励,对发明专利在申请阶段按实资助申请费和实审费,对国际专利申请进行全额补助,并加大对授权发明专利的奖励力度。

2.对实行形式审查的实用新型专利和外观设计专利,奖励要与引导专利权人实施专利相结合。对于同一权利人就同一主题申请多个专利的,要综合考虑专利实施前景和申请人实际发生的费用确定奖励额度。

3.加大对全社会的专利宣传和培训,在中小学开展专利普及教育,在高校、职校开设专利课程,对企业和市场经营户开展强化宣传和培训,开展专利评奖活动,激励全社会科技创新。

4.由政府投资建设专利数据库平台,支持企业开展国内外专利技术交流与合作,加强专利战略研究、专利服务体系建设,发挥行业协会在知识产权保护中的自律作用,扶持培育专利中介机构和专利人才,对本土化的专利代理人和专利代理机构进行鼓励。

5.以专利技术实施项目的形式对产业化有一定风险或处于产业化起步阶段的发明和实用新型提供资金扶持。

6.支持专利权人维权,支持企业和市场经营户积极应对专利诉讼,对部分维权费用和应诉费用给予补助。

 

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