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省自然科学研究(含实验技术)高、中级专业技术资格评审办法改革调查研究报告

 

 

《浙江省自然科学研究(含实验技术)高、中级专业技术资格评审办法》(以下简称评审办法)自1986年开始使用以来,至今已有20多年了,这期间,我省科技力量与研发水平提高很快,科技人才的数量、专业结构发生了很大变化。在科技强省、人才强省,建设创新省份的主旋律下,科技人才的培养、使用有了新的要求,这一制度越来越难以适应新的历史条件。科技日新月异,制度要与时俱进,出台新的评审办法势在必行。

为此,本调研课题组从20063月以来,先后对省直有关单位、科研院所(省农科院、林科院、医科院、环科院、体科所、化工院、信息研究院、天正信息技术公司等)进行了调查摸底,同时搜集了浙江大学、浙江工业大学、浙江工商大学等高校的自然科学研究系列专业技术资格评审办法,借鉴了华东地区上海、江苏、安徽、山东等科技厅、人事厅自然科学研究系列专业技术资格评审办法,听取了浙江省人事厅专技处等相关部门的意见与建议,对自然科学研究系列有关专业技术资格评审办法相关文件进行了梳理总结。调研情况如下:

一、现有评审办法的适用环境发生了较大变化

1.专业技术人员的研究水平与专业视野发生了很大变化

自上世纪80年代以来,随着改革开放的深入,我国专业技术人员的研究水平不断提高,很多学者走出国门,将西方的先进成果、科研方法引进国内,我省科研人员的研究水平有了很大提高,研究视野逐步扩大。目前随着科技国际学术交流日益频繁,科研国际化、人才国际化已成为发展趋势。研究人员的科技成果、专利、发表的论文逐步具有国际化意义,研发资助与成果认定需要在国际性数据库中进行查新认定,国际性合作成果、外国专利、被国际知名索引收录的论文不断增加。因此,如何在新的评审办法中体现这一变化,跟上我国科研人员研究水平与专业视野变化,应是评审办法改革要考虑的重要因素之一。

2.科研人才的数量及结构发生了重大变化

十多年前,中高级专业技术资格人员数量和比重都比较低,但随着我国教育体制的改革及教育水平的不断提高,高层次科研人员大量涌现,科研人员占总人口的比重不断增加,涉及学科多样化,研究领域不断扩大。这些变化将使得对科研人员的评价、评审、管理更加复杂化,更需要改进现行的专业技术人员管理制度,在专业技术资格评审中体现科研人员的数量及结构变化。

3.随着科研院所改革,对科研人员的培养、使用与激励方法与自主性发生了很大变化

上世纪90年代中期,科研体制的弊病不断显现,90年代末开始科研院所改革,进入新世纪以后,科研院所的分类改革措施逐步得到贯彻,科技人才的使用与激励办法日益下放到各科研究院所,专业技术资格评审与实际聘用逐步分离,单位对科研人才的使用与激励自主性不断提高。在这一环境变化中,如何提高专业技术资格的评审工作专业化、规范化,如何科学评价科研人员及其科研成果迫在眉睫,新的评审办法应该考虑到这些变化,更好地为各单位在培养、使用、激励科研人员时提供科学的评价依据。

二、评审办法自身存在的不足

本课题组全面梳理了已有评审办法的相关文件(主要是86年以来的有关文件),广泛征求了自然科学领域各类专家意见,搜集了具有自然科学系列评审资格各类单位最新评审办法,对照现在使用中的有关评审办法,发现主要存在以下不足:

1.有关评审文件繁多,实际操作中难以把握标准

我厅职改办自1986年以来,自然科学研究(含实验技术)高、中级专业技术资格评审办法实际上并不是由一个较为系统的文件或制度构成,而是由一系列不同时间发布的文件构成。由于文件数量较多,在实际操作过程中具有查找文件难、参考文件难、把握标准难等问题,增加了评审的不确定性与主观性,在评审材料审查过程中对政策把握较为困难。因此,需要对各种文件进行整理,取其精华,去其糟粕,结合我省科研人员实际情况,将各种文件精神统一整理到一两个具体综合的评审实施办法中,以利于对各个科研人员材料审查及科学评价。

2.现有评审标准实际操作性不强

通过对自然科学研究系列现有的专业技术资格评审文件及相关政策的整理,并与有关省直有关厅局、科研单位、高校等专业技术资格管理部门执行的有关评审文件进行对照比较,通过向有关专家、学者及科研人员调查了解,发现我们目前掌握和执行的研究系列评审标准不尽合理,特别是对申报中、高级技术资格科研人员的学术评价标缺乏统一的定量与定性相结合的合理标准,往往不能揭示科研人员真实学术水平,例如在学历标准、论文标准、专利标准、获奖成果标准、主持课题层次标准等方面均存在一些问题。

3.现有评审标准与自然科学多学科特点匹配性不足

我们在调研中发现,由于自然科学系列各学科发展有其自身的特点,现有的评审标准针对性不足。体现在各自然科学(含实验技术)系列不同学科专业技术人才研究水平各不相同,研究的起点与高度也不相同,相应的论文、成果等各有特点。但自1986年以来的各种评审文件的执行标准并没有进行有针对性的完善与修改,不能突出自然科学(含实验技术)系列多学科特点。例如农科与工科类学科比较,专业技术人员发表论文的难度和学科发展水平存在较大的差异,医科与农科比较也存在较大差异,专业技术人才的评审必须考虑到学科差异,从中寻求平衡点,从而使专业技术人才的评审标准更有利于各学科人才得到更好成长,激发他们从事科研工作的积极性。

4.现有办法不能与科研单位改制及人事改革相适应

我省科研单位改制工作自上世纪90年代中期就已开始,改制的结果使科研人才结构发生了很大变化,各单位培养科研人才的模式也发生了很大变化,尤其是最近事业单位工资改革,对各科研单位的定岗定薪等方面提出了新的改革意见和思路,这些改革都要求专业技术资格的评审与聘用之间应保持合理的平衡关系。但是,原来的评审办法一直没有对人才培养与使用的合理性进行相应改革,这使原有评审办法滞后人事制度改革。

三、对 现有评审办法的修改建议

1.“评审办法”修改应体现对科研人员科学管理的要求

专业技术资格评审办法的作用归根到底是为科研人才的培养机制、使用机制、评价机制、激励机制等方面服务,促进科研人才的发展,鼓励他们积极创新。因此,应充分考虑科研单位改革、人事制度改革等因素,对专业技术人才的发展梯队数量进行测算,对未来的发展进行一定预测,在此基础上对评审办法进行修改,将更有利于各科研单位对专业技术人才进行科学管理。

2.“评审办法”的修改应尽量体现各学科发展的特点

由于自然科学系列中学科较多,差异较大,各学科研究水平、科研成果层次与科研人员学术水平各不相同,评审办法修改应兼顾各学科的发展特点,在主持科研课题层次、发表论文、专利、科研成果获奖、学术专著等方面的要求应体现各学科的特点,基本做到各学科之间的平衡。

 3.“评审办法”修改后的评审标准应更具有可操作性

新的评审办法的出台应考虑1986年以来各种指导性文件要求,使得新的办法对原来的各个文件具有替代性,同时,尽量做到标准合理、操作简便,体现客观、公正、合理,以提高评审中的工作效率,为被评审者在组织申报材料进提供一个较好指导意见,为评审专家评审时提供更为规范、科学、具有可操作的参考标准。

 

附:《浙江省自然科学研究(含实验技术)高、中级专业技术格评审办法(征求意见稿)》

 

附:

 

浙江省自然科学研究人员高、中级

专业技术资格评审条件试行办法

 

第一章   总则

第一条  为了适应浙江省社会和经济发展对专业技术人员队伍建设的要求,客观公正地评价自然科学研究系列专业技术人员的能力和水平,使专业技术资格评价工作科学化、规范化、制度化,促进我省科技进步和经济发展,根据《自然科学研究人员职务试行条例》和国家、省人事部门职改工作的有关政策精神,结合我省实际,制定本评审条件。

第二条  本评审条件适用于自然科学研究中从事自然科研工作的专业技术人员(科学研究、科技产业开发、技术服务等)申报高、中级专业技术资格的评审。

第三条  自然科学研究系列高、中级专业技术资格的名称:研究员、副研究员、助理研究员。

第二章  任职资格申报条件、评审条件和破格条件

第四条  申报条件

一、申报评审自然科学研究系列高、中级专业技术资格的人员,必须拥护中国共产党的领导,热爱社会主义祖国,遵纪守法,身体健康,具有良好的科学道德,并有献身于科学事业的精神。

二、学历及任职年限

1.研究员

大学本科毕业,担任副研究员五年以上。

2.副研究员

   大学本科毕业,担任助理研究员五年以上,或获得博士学位后担任助理研究员二年以上。

3.助理研究员

大学本科毕业,担任研究实习员职务四年以上;或获得硕士学位后担任研究实习员职务二年以上;获得博士学位后可直接确定。

4.外语除符合免试条件者外(详见浙人专〔2004237号文件),应取得全省或全国统考合格证(详见浙人专〔200658号文件)。

545周岁以下晋升高一级专业技术资格的人员,应取得有效的计算机应用能力统考合格证。

第五条  任职资格评审条件

一、晋升研究员任职资格评审条件

1.专业理论水平及实践经验

1)对本门学科具有广博、坚实的理论基础和专业知识,在学术上有较深的造诣,对本学科领域研究具有开拓性进展;或在重要理论研究及应用上有所突破,撰写并发表高水平的研究学术论文、专著,推动了本门学科研究的发展,或产生了重大的社会影响。

2)具有丰富的科研实践经验,能够根据国家需要和本门学科的国内外现状及发展趋势,提出本门学科某一领域的研究方向,设计具有重要意义或开创性的研究课题,是本学科研究领域的带头人;具有指导和主持重大科研攻关项目的能力,并为本学科建设、人才培养工作作出较大贡献,取得过具有较高实用价值或较大社会效益、经济效益的科研成果,成绩显著。

2.任现职以来的业绩与成果

1)主持完成国家、省部级科研项目(政府支持经费20万元以上)或产业化项目(政府支持经费50万元以上)1项以上;或主持完成国家、省级自然科学基金项目或软科学项目3项以上,政府支持经费合计10万元以上;或主持完成非政府委托的对国民经济与社会发展有重大影响的科研或产业化项目(100万元)1项以上,并已取得显著的经济和社会效益。

2)发表论文被SCI(或EISSCIIM)收录(第一作者)2篇以上,影响因子累计达3分(含3分);或作为第一作者在国内一级学术刊物上发表论文2篇以上,或正式出版20万字数研究专著(第一作者)1部,或正式出版编著1部(参与写作不少于20万字数,不含各类教材)或正式出版30万字数译著1部。

3)作为项目负责人或主要完成者获得国家级二等奖(前6位)1项,或省、部级一等奖(前5位)1项,或获省、部级二等奖(前3位)1项,或获省、部级三等奖(第一完成人)1项。

4)拥有已授权且有效的发明专利,以及通过实施发明专利或科研成果所直接获取的经济效益等实绩(必须如实提交本单位、科研合作及委托单位相关证明,科研项目取得较大经济效益的必须提交国税和地税证明,属于发明创造的专利技术成果必须注明产权归属等事项)。

必须同时具备上述三个方面的业绩与成果才能申报评审研究员任职资格。

二、晋升副研究员任职资格评审条件

1.专业理论水平及实践经验

1)对本门学科具有系统而坚实的理论基础和比较丰富的实践经验,能及时掌握本门学科国内外发展动态,具有解决实践中关键性技术问题的能力,是本学科研究或实验领域的带头人和科研骨干。

2)对本门学科领域内有深入的、创见性的研究,发表过具有较高学术价值的论文、专著或具有较高应用价值的专题调研报告,取得过较高实用价值或较大社会效益、经济效益的科研成果,成绩显著。

2.任现职以来的业绩与成果

1)作为项目负责人或主要完成者完成省部级科研项目或厅局级重点项目(政府支持经费10万元以上)1项;或完成省级自然科学基金项目或软科学项目2项以上;或主持完成非政府委托的对国民经济与社会发展有较大影响的科研或产业化项目(50万元)1项以上,并已取得显著的经济和社会效益。

2)发表论文被SCI(或EISSCIIM)收录(第一作者)1篇以上,影响因子累计达1.5分(含1.5分);或作为第一作者在国内一级学术刊物上发表论文1篇以上;或作为第一作者在国内二级学术刊物发表论文3篇以上;或正式出版15万字数研究专著(第一作者)1部或正式出版编著1部(参与写作字数不少于8万,不含各类教材)或正式出版20万字数译著1部;或在二级以下的刊物上发表本专业学术论文8篇(含8篇,必须不含增刊)以上。

3)作为主要完成者获得省、部级一等奖(前6位)1项,或省、部级二等奖(前5位)1项,或获省、部级三等奖(前4位)1项。

4)拥有已授权且有效的发明专利,以及通过实施发明专利或科研成果所直接获取的经济效益等实绩(必须如实提交本单位、科研合作及委托单位相关证明,科研项目取得较大经济效益的必须提交国税和地税证明,属于发明创造的专利技术成果必须注明产权归属等事项)

必须同时具备上述三个方面的业绩与成果才能申报评审副研究员任职资格。

三、晋升助理研究员任职资格评审条件

1.专业理论水平及实践经验

1)对本学科具有较系统的基础理论和专业知识。

2)基本了解本学科国内外现状和发展趋势,熟悉和掌握必要的专业技能,能够独立地进行和完成一般的科研工作任务,写出具有一定水平的专业学术论文或有一定应用价值的专业调研报告。

2.任现职以来的业绩与成果

1)作为项目负责人完成厅、局级科研项目1项以上;或作为主要业务骨干参加省部级科研项目1项以上或参加厅局级一般科研项目2项以上;或参加产业化项目(政府支持经费10万元以上)1项,并取得显著成效。

2)在省级正式出版的刊物上发表学术论文3篇以上。

3)能独立完成本单位科研工作任务,成绩显著。

第六条  破格申报条件

一、破格申报研究员任职资格条件

担任副研究员职务五年以上不具备规定学历或具备规定学历担任副研究员职务不满五年,具备下列六项条件中的三条要求者,可破格申报研究员任职资格评审:

1)经同行专家鉴定,确有本学科系统而坚实的理论基础和丰富的实践经验,了解本学科国内外发展动态,能创造性地解决科研工作中复杂又有重要意义的理论问题或重大技术问题,并取得具有高水平的应用成果。

2)任现职以来,主持完成国家或省、部级重点(重大)科研攻关项目或重大技术创新研发项目,并取得重大经济效益和社会效益,成绩显著。

3)获得国家二等奖(前三位),或省、部级一等奖(前三位),或省、部级二等奖(前二位)1项以上。

4)发表论文被SCI(或EISSCIIM)收录(第一作者)2篇以上,影响因子累计达到5分(含5分)以上;或作为第一作者在国内一级学术刊物上发表论文4篇以上;或正式出版20万字数的学术专著1部(第一作者)。

5)拥有已授权且有效的发明专利,以及通过实施发明专利或科研成果所直接获取的经济效益等实绩(必须如实提交本单位、科研合作及委托单位相关证明,科研项目取得较大经济效益的必须提交国税和地税证明,属于发明创造的专利技术成果必须注明产权归属等事项)

6)在本专业岗位上贡献突出,获得国家或省、部级荣誉称号:劳动模范、五一劳动奖章、有突出贡献的中青年专家、科技先进工作者等(不含厅局级,协会、学术等社会团体授予的称号)。

二、破格申报副研究员任职资格条件

担任助理研究员职务五年以上不具备规定学历或具备规定学历担任助理研究员职务不满五年,具备下列六项条件中的三条要求者,可破格申报副研究员任职资格评审:

1)经同行专家鉴定,确有本学科系统而坚实的理论基础和丰富的实践经验,了解本学科国内外发展动态,能创造性地解决科研工作中复杂又有重要意义的理论问题或重大技术问题,并取得具有较高水平的应用成果。

2)任现职以来,作为主要完成者完成国家或省、部级重点科研攻关项目;或重大技术创新研发项目,并取得较大经济效益和社会效益。

3)获得省、部级一等奖(前四位),或省、部级二等奖(前三位),或省、部级三等奖(前二位)1项以上。

4)发表论文被SCI(或EISSCIIM)收录(第一作者)2篇以上,影响因子累计达到3分(含3分)以上;或作为第一作者在国内一级学术刊物上发表论文2篇以上;或正式出版15万字数的学术专著1部(第一作者)。

5)拥有已授权且有效的发明专利,以及通过实施发明专利或科研成果所直接获取的经济效益等实绩(必须如实提交本单位、科研合作及委托单位相关证明,科研项目取得较大经济效益的必须提交国税和地税证明,属于发明创造的专利技术成果必须注明产权归属等事项)。

6)在本专业岗位上贡献突出,获得国家或省、部级荣誉称号:劳动模范、五一劳动奖章、有突出贡献的中青年专家、科技先进工作者等(不含厅局级,协会、学术等社会团体授予的称号)。

第三章    附 则

第七条  凡在五年内有以下情况之一者,不得参加高、中级专业技术职务任职资格评审:

(1)     受党纪政纪处分者在处分期内;

(2)     正在接受立案审查或尚未结案者;

(3)     工作严重失职,造成恶劣影响的;

(4)     伪造学历、资历等,或申报业绩弄虚作假,剽窃他人成果的;

(5)     近五年内年度考核有不合格者;

(6)     当年未被聘任的专业技术人员(特殊原因除外),不能申报高一级专业技术资格的评审。

条八条  本系统内从事科技工程技术人员,可参照执行。

第九条  本条件由省人事厅专业技术人员管理处、省科技厅职改办负责解释。

第十条  本条件自下发之日起执行。

主办单位:浙江省科学技术厅 承办单位:浙江省科技信息研究院网管中心
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